Вимоги до кваліфікації інвестора та як стати кваліфікованим інвестором

Торгівля на форекс через ліцензованого в РФ брокера має свої, не завжди приємні особливості, а з жовтня 2021 ще додалася вимога до кваліфікації інвестора.

Тобто тепер для того, щоби торгувати на біржі недостатньо просто мати гроші, але й потрібно відповідати певним вимогам.

Для проведення повноцінного трейдингу без обмежень ви повинні мати статус кваліфікованого інвестора, щоправда, слід зазначити, цю вимогу висувають тільки компанії, що працюють за ліцензією центрального банку РФ.

Але все ж таки постараємося розібратися, що ж представляє даний статус і які обмеження накладаються за його відсутності. Ну, а головне, як стати кваліфікованим інвестором.

Якщо узагальнити вимоги, що висуваються, то всі вони зводяться до наявності великого капіталу, досвіду роботи в біржовій сфері або професійної освіти:

Для того, щоб вважатися кваліфікованим інвестором, потрібно відповідати таким вимогам:

• Мати 6 мільйонів рублів – на депозитах чи цінних паперах.

• Володіти досвідом у біржовий торгівлі – протягом року зробити угод із цінними паперами у сумі щонайменше 6 мільйонів рублів, з періодичністю щонайменше однієї угоди на місяць.

• Профільна освіта – диплом університету, який має право на атестацію діяльності на ринку цінних паперів чи сертифікат CFA, CIIA, FRM.

• Досвід роботи у організації – діяльністю якої є інвестиції над ринком цінних паперів, щонайменше 3 років.

Вимоги досить специфічні та зрозуміло, що далеко не кожен потенційний трейдер може їх задовольнити.

Для тих, хто не є кваліфікованим інвестором, існують інші категорії:

Некваліфікований інвестор – людина, що не має досвіду роботи на біржі і не пройшла тестування на знання основ біржової торгівлі.

Такі трейдери мають право лише обмінювати валюту без використання кредитного плеча.

Атестований інвестор – некваліфікований інвестор, який склав спеціальний тест на знання ринку.

Може торгувати з використанням кредитного плеча, яке змінюється в залежності від волатильності валютної пари .

Існує кілька варіантів, що дозволяють зробити трейдинг повноцінним:

Перший і найпростіший – торгувати через брокера з міжнародною ліцензією , який не висуває вимог до кваліфікації інвестора та не створювати собі додаткових труднощів.

Другий, більш довгий, але цілком здійсненний – пройти тест на знання ринку, почати працювати з плаваючим кредитним плечем. Або почати торгувати цінними паперами у спеціалізованого брокера , а через рік перейти до брокера з ліцензією ЦБ РФ.